中国证监会开出了基金“老鼠仓”第一份罚单。昨日，证监会公布对基金管理公司从业人员唐建和王黎敏“老鼠仓”案处理决定，取消两人的基金从业资格，没收违法所得并处以罚款50万元。对唐建实行终身市场禁入，对王黎敏实行7年市场禁入。
据悉，唐建在2006月3月间利用其担任上投摩根基金管理有限公司研究员、基金经理助理等职务，在建议基金买入“新疆众和”股票过程中，使用自己控制的证券账户先于基金买入“新疆众和”股票，在该股股价不断上升之际陆续卖出，违法所得152.72万元。
而原南方基金管理有限公司基金经理王黎敏在2006年8月至2007年3月间，使用自己控制的证券账户，买卖自己所管理基金重仓持有的“太钢不锈”、“柳钢股份”股票，非法获利150.9407万元。
就在去年5月证券市场火爆异常之时，爆出证监会查处第一例基金经理“老鼠仓”事件，该事件当事人就是上投摩根基金经理唐建。此事当即引起业内震动和社会对“老鼠仓”问题的关注，随后又传出南方基金经理王黎敏被查处的消息。
证监会有关负责人说，这两起案件中，当事人从事与基金份额持有人利益相冲突的活动，严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务，扰乱了证券市场正常交易秩序。对这种违法行为，必须予以严厉打击。
据介绍，证监会已向立法机关正式建议，在刑法修订中增加针对金融行业从业人员上述行为的背信罪，以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外，证监会还将推动证券投资基金法的修订，建议进一步加强处罚力度。
（编辑：钱伟） |
